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2022年期貨從業《期貨法律法規》章節練習題精選:違法行為處罰

來源:233網校 2022-02-19 00:58:44

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2022年期貨從業《期貨法律法規》章節練習題精選

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1、任何單位或者個人( ),操縱期貨交易價格的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.為影響期貨巿場行情囤積現貨的

C.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D.單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格的

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易管理條例》第七十條規定,任何單位或者個人有下列行為之一,操縱期貨交易價格的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款:(一)單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格的;(二)蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場行情囤積現貨的;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

2、下列行為屬于欺詐用戶的有( )。

A.向客戶提供虛假成交回報的

B.挪用客戶保證金

C.不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規劃轉客戶保證金的

D.不按照規定建立、健全結算擔保金制度的

參考答案:ABC
參考解析:《期貨交易管理條例》第六十七條,期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的。責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證:(一)向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的;(二)在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的;(三)不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的;(四)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發出交易指令的;(五)向客戶提供虛假成交回報的;(六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;(七)挪用客戶保證金的;(八)不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規劃轉客戶保證金的:(九)國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。故本題答案為ABC。

3、下列屬于操縱期貨交易價格的行為的是()。

A.單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格

B.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量

C.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量

D.為影響期貨市場行情囤積現貨

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易管理條例》第七十條,任何單位或者個人有下列行為之一,操縱期貨交易價格的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款:(一)單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格的;(二)蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場行情囤積現貨的;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價格的行為。故本題答案為ABCD。

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