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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(3.12)

來源:233網校 2022-03-12 00:44:47

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1、當出現()時,證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。

A.期貨市場行情發生重大變化

B.現貨市場行情發生重大變化

C.客戶可能出現風險

D.市場系統性風險

參考答案:ABC
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十三條 期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時,證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。選項ABC正確。

2、期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼,應當確認該投資者具備金融期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷。

A.正確

B.錯誤

參考答案:B
參考解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十四條 期貨公司會員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請開立交易編碼前,應當確認該投資者具備金融期貨仿真交易經歷或者期貨交易經歷。

3、測試完成后,開戶知識測試人員對試卷進行評分。()應當在測試試卷上簽字。

A.負責測試的開戶人員

B.結算單確認人

C.資金調撥人

D.投資者

參考答案:AD
參考解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十條 測試完成后,開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

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