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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由()承擔。
A.客戶
B.經營機構
C.客戶和經營機構共同承擔
D.經紀人
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條 不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。
2、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關于A期貨交易所的說法，正確的有()。
A.股東大會選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事
B.董事會召集股東大會會議，并向股東大會報告工作
C.董事長主持股東大會、董事會會議
D.獨立董事由董事會提名，股東大會通過
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十七條 股東大會行使下列職權：(二)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事;選項A正確;第四十條 董事會對股東大會負責，行使下列職權：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作;選項B正確;第四十二條 董事長行使下列職權：(一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作; 選項C正確;第四十五條 期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。選項D不正確。
3、期貨公司首席風險官是負責對公司經營管理行為的()進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。
A.相關制度
B.風險管理狀況
C.合法合規性
D.風險性
參考答案：BC
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二條 首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。
