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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務時，不得有下列()行為。
A.任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務
B.任用期貨公司的業務人員從事介紹業務
C.允許從事介紹業務的工作人員進行期貨交易
D.間接為客戶從事期貨交易提供融資
參考答案：ABCD
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條 證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。(選項A正確)證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。(選項BC正確)第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(選項D正確)。
2、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除法規所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條 首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。
3、風險管理公司向客戶提供證券期貨相關產品或服務的，應當建立投資者()管理制度
A.匹配性
B.適當性
C.差異性
D.統一性
參考答案：B
參考解析：風險管理公司向客戶提供證券期貨相關產品或服務的，應當建立投資者適當性管理制度，對不同類別的客戶和不同等級的服務、產品實行差異化的適當性管理，將適當的服務和產品提供給適當的客戶，向客戶充分揭示業務和產品風險。
