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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(4.24)

來源:233網校 2022-04-24 00:49:27

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1、趙某是某期貨公司從業人員,在從業過程中,趙某為了發展業務,對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢,現在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為,期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分,根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定,趙某受到暫停從業資格處分后,應當()。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B.參加協會組織的專項后續職業培訓

C.自我反省,公開道歉

D.向期貨業協會遞交保證書,承諾不再從事違法行為

參考答案:B
參考解析:期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的,應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

2、對保障基金的管理應當遵循()的原則,保證保障基金的安全。

A.安全、穩健

B.合法合規

C.多元化

D.公平救助

參考答案:A
參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則,保證保障基金的安全。

3、期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動時發生利益沖突,正確做法是()。

A.期貨公司及其從業人員與客戶之間發生利益沖突的,應當遵循公司利益優先的原則

B.期貨公司及其從業人員與客戶之間發生利益沖突的,應當遵循客戶利益優先的原則

C.不同客戶之間存在利益沖突的,應當遵循大客戶優先的原則

D.不同客戶之間存在利益沖突的,應當遵循公平對待的原則

參考答案:BD
參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的,應當遵循客戶利益優先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的,應當遵循公平對待的原則予以處理。選項BD正確。

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