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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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1、監(jiān)控中心在復(fù)核客戶交易編碼申請資料時，發(fā)現(xiàn)客戶資料不符合實名制要求的，應(yīng)當(dāng)()。
A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料
B.不予申請，并報告期貨業(yè)協(xié)會
C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司
D.不予申請，并記入誠信檔案
參考答案：C
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(選項C正確)(一)客戶資料不符合實名制要求;(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2、對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項()。
A.是否建立了期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度
B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險
D.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
參考答案：ACD
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條 對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險;(三)是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。第二十條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度;(二)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度;(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;(四)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度;(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度;(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。
3、對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十八條 對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處;對有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
