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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(5.24)

來源:233網校 2022-05-24 00:20:36

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1.下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項,說法正確的是( )。

A .廣泛了解各種期貨交易小道信息,并撰寫研究分析報告

B .對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查

C .要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D .鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息,嘗試新的研究方法,撰寫吸引客戶的研究報告

參考答案:B
參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務時,應當公平對待委托客戶,并采取有效措施,保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制,對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。
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2.證券公司可以接受下列( )的委托從事中間介紹業務。

A .參股的期貨公司

B .非關聯的期貨公司

C .控股的期貨公司

D .任何期貨公司

參考答案:C
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

3.證券公司從事期貨中間介紹業務,應當與期貨公司簽訂( )。

A .期貨中間介紹業務委托協議

B .期貨經紀合同

C .委托理財協議

D .期貨交易合同

參考答案:A
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條規定,證券公司從事介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議。

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