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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，為期貨公司提供中間介紹業務機構的從業人員不得有下列行為( )。
A .存取期貨保證金
B .劃轉期貨保證金
C .收付期貨保證金
D .代理客戶從事期貨交易
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十五條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。
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2、下列選項中，導致期貨從業資格被注銷的情形有( )。
A .期貨從業人員因工傷住院
B .期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司工作
C .期貨從業人員辭職后，準備去一家銀行工作
D .期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷
參考答案：BCD
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十一條規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。
3、對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采取( )。
A .責令改正
B .給予警告
C .單處或者并處3萬元以下罰款
D .在協會網站公示
參考答案：ABC
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第31條的規定，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
4、下列屬于期貨公司董事、監事和高級管理人員任職條件的有( )。
A .誠實守信的品質
B .良好的職業道德
C .履行職責所必需的經營管理能力
D .具有碩士研究生以上學歷
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學專科以上學歷。
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