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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(5.29)

來源:233網校 2022-05-29 00:58:38

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1.下列關于期貨公司風險監控指標標準的表述中,正確的是( )。

A .凈資本與風險資本準備的比例不得低于120%

B .凈資本與凈資產的比例不得低于40%

C .負債與凈資產的比例不得高于100%

D .凈資本不得低于人民幣3000萬元

參考答案:D
參考解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條規定,期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準:(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元;(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%;(三)凈資本與凈資產的比例不得低于20%;(四)流動資產與流動負債的比例不得低于100%;(五)負債與凈資產的比例不得高于150%;(六)規定的最低限額結算準備金要求。
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2.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構應當建立( ),收錄投資者信息并及時更新。

A .投資者保障基金

B .投資者適當性評估數據庫

C .期貨產品或服務風險等級名錄

D .投資者風險承受能力評估問卷

參考答案:B
參考解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十五條規定,經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫,收錄投資者信息并及時更新。

3.期貨投資者保障基金按照( )的原則籌集。

A .效率與公平相結合

B .強制性和適度性

C .統一性與多層次性相結合

D .取之于市場、用之于市場

參考答案:D
參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條規定,保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規模應當與期貨市場的發展狀況、市場風險水平相適應。

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