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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1、 下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述中，正確的有( )。
A .情節嚴重的，責令期貨公司停業整頓或吊銷期貨業務許可證
B .對直接責任人員，給予警告，并處罰款
C .情節嚴重的，對直接負責人員暫停或者撤銷期貨從業人員資格
D .對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：(一)向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的;(二)在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的;(三)不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的;(四)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的;(五)向客戶提供虛假成交回報的;(六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;(七)挪用客戶保證金的;(八)不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的;(九)國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業人員資格。
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2、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下表述正確的有( )。
A .凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標
B .資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金
C .負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權益
D .最低限額結算準備金是指期貨公司按照相關要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十條規定，期貨公司凈資本是在凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。第十二條規定，最低限額結算準備金是指期貨公司按照交易所及登記結算機構的有關要求以自有資金繳存用于履約擔保的最低金額。第三十三條規定，本辦法相關用語含義如下：(一)風險監管報表是期貨公司編制的反映各項風險監管指標計算過程及計算結果的報表;(二)資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金;(三)負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益;(四)重大業務是指可能導致期貨公司風險監管指標發生10%以上變化的業務。
3、風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取的措施有( )。
A .要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告
B .要求期貨公司進行重大業務決策時。應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告
C .要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告
D .期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可暫扣其營業執照
參考答案：ABC
參考解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第27條的規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取以下措施：①要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告;②要求期貨公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對風險監管指標的影響;③要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可以視情況采取出具警示函、監管談話等監管措施。
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