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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復印件和機動車駕駛證件前往期貨公司進行開戶，面對這種情況，期貨公司做法錯誤的是( )。
A .期貨公司應當先為李某開戶
B .期貨公司應當不予為其開戶
C .期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進行開戶
D .若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶
參考答案：ACD
參考解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第8條的規定，客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：①個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證;②單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照;③期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;④在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。
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2、下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是( )。
A .期貨公司的管理人員和專業人員
B .期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員
C .期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員
D .為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;(五)中國證監會規定的其他人員。
3、中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取()等必要的風險處置措施。
A .延遲開市
B .暫停交易
C .提前閉市
D .凍結資金
參考答案：ABC
參考解析：
《期貨交易所管理辦法》第一百零四條 中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。
考點
《期貨交易所管理辦法》監督管理
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