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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1、中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從()等方面，規定投資者準入要求。

A .收入水平

B .資產規模

C .風險識別能力和風險承擔能力

D .投資認購最低金額

2、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，下列投資者中經營機構每年必須進行回訪的有( )。

A .購買或接受高風險產品或服務的普通投資者

B .購買或接受高風險產品或服務的專業投資者

C .生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者

D .中國證監會、中國期貨業協會和經營機構認為必要的投資者

3、經營機構應當建立()機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。

A .投資者適當性評估

B .執業規范

C .銷售隔離

D .內部問責

4、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有( )。

A .期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平

B .期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力

C .已按規定足額繳納上一年度保障基金

D .保障基金總額足以覆蓋市場風險

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