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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(6.16)

來源:233網校 2022-06-16 00:52:53

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》,期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括( )。

A .期貨市場個人投資者

B .期貨市場機構投資者

C .期貨交易所非期貨公司會員

D .符合一定條件的期貨公司

參考答案:AB
參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條規定,期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口,可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的專項基金。其中,投資者包括機構投資者和個人投資者。
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2、劃分產品或者服務風險等級時,應當綜合考慮很多因素,其中包括(  )。

A . 到期時限

B . 穩定性

C . 結構復雜性

D . 募集方式

參考答案:ACD
參考解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條規定,劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮以下因素:(一)流動性;(二)到期時限;(三)杠桿情況;(四)結構復雜性;(五)投資單位產品或者相關服務的最低金額;(六)投資方向和投資范圍;(七)募集方式;(八)發行人等相關主體的信用狀況;(九)同類產品或者服務過往業績;(十)其他因素。

3、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效,該機構按客戶的交易指令入市交易的,應如何處理( )。

A .收取的傭金應當返還給客戶

B .機構不承擔返還責任

C .該機構應“恢復原狀”,返還客戶全部保證金

D .交易結果由客戶承擔

參考答案:AD
參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定,不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效,該機構按客戶的交易指令入市交易的,收取的傭金應當返還給客戶,交易結果由客戶承擔。

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