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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習題(6.22)

來源:233網校 2022-06-22 00:46:43

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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習題精選

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1、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序,可以采取限制會員或者客戶的最大持倉量的措施加以應對。()

參考答案:
參考解析:《期貨交易管理條例》第十二條 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序,決定采取下列緊急措施,并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構: ??(一)提高保證金; ??(二)調整漲跌停板幅度; ??(三)限制會員或者客戶的最大持倉量; ? ?(四)暫時停止交易; ??(五)采取其他緊急措施。

2、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司定期向董事會提交書面報告,說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該報告應當經期貨公司主要負責人簽字。()

參考答案:
參考解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十條 期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告,說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議通過后,應當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。

3、投資者提供的信息發(fā)生重要變化,可能影響其投資者分類的,應當及時告知經營機構。()

參考答案:
參考解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第六條 投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責,并配合經營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化,可能影響其投資者分類的,應當及時告知經營機構。

4、經營機構應當根據(jù)投資者和產品或服務的信息變化情況,主動調整投資者分類、產品或服務分級以及適當性匹配意見,并告知投資者。()

參考答案:
參考解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十九條 經營機構應當根據(jù)投資者和產品或服務的信息變化情況,主動調整投資者分類、產品或服務分級以及適當性匹配意見,并告知投資者。

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