期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在以下情形的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不予加分，并將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別;情節(jié)嚴(yán)重的，評(píng)為D類

(1)股東虛假出資或抽逃出資

(2) 超范圍經(jīng)營(yíng)

(3) 占用、挪用客戶資產(chǎn)

(4) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響

(5 )風(fēng)險(xiǎn)管理子公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響

6) 參與或?yàn)槠谪浥滟Y等非法期貨活動(dòng)提供便利

(7)惡意規(guī)避監(jiān)管，包括向監(jiān)管部門報(bào)送虛假材料、不配合現(xiàn)場(chǎng)檢查或調(diào)查、隱藏違規(guī)事實(shí)等

以客戶利益為先，是信義義務(wù)最重要的體現(xiàn)，也是期貨行業(yè)贏得長(zhǎng)期聲譽(yù)的根本保證。具體而言，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)則

( 1 )不得從事與客戶利益相沖突的業(yè)務(wù)。例如，期貨公司禁止從事自營(yíng)業(yè)務(wù)就是出于這方面的考慮

(2 應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突。例如，期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間設(shè)立必要的“隔離墻”，防止發(fā)生利益沖突

(3) 在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，遇到自身利益或者相關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以客戶利益優(yōu)先。例如，在期貨公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時(shí)，其子公司也可以開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)。此時(shí)，如果子公司與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。

4.不得侵占或者挪用客戶的交易保證金。期貨公司向客戶收取的保證金屬客戶所有，期貨公司除按照規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金、進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

5.不得在不同資產(chǎn)管理計(jì)劃之間進(jìn)行利益輸送。期貨公司作為受托人，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資者的財(cái)產(chǎn)托付，不得通過(guò)利益輸送損害投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

6.不得在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中為自己或者他人牟取不正當(dāng)利益

期貨從業(yè)人員在努力提高自身專業(yè)水平的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)本著對(duì)投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，審慎處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。具體而言，包括以下基本要求

(1)期貨從業(yè)人員在代客交易、投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，以適當(dāng)?shù)难芯糠治鲎鳛橹危３知?dú)立性和客觀性，不得為牟取自身利益而鼓勵(lì)客戶從事激進(jìn)交易

(2) 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，必須保持合理的謹(jǐn)慎，作出審慎的判斷，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理理念，提高專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理水平

(3) 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)合理分析、判斷影響期貨交易的相關(guān)因素，區(qū)分影響期貨交易的事實(shí)、觀點(diǎn)與假設(shè)

(4) 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)形式記載和保留相關(guān)記錄，以支持期貨交易的投資分析等