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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題(6.26)

來源:233網(wǎng)校 2022-06-26 00:47:26

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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選

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1、期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力,包括( )。

A .加強業(yè)務(wù)知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B .在從事期貨服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核

C .不斷提高文化程度,盡可能取得較高學(xué)歷

D .期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持

參考答案:ABD
參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條規(guī)定,從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核,具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。第十七條規(guī)定,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。第十八條規(guī)定,機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持,使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

2、某公司擬注冊期貨公司,注冊資本為1億元,其中包括人民幣7000萬元和3000萬元的其他公司股權(quán)。根據(jù)以上事實,下列選擇中正確的有( )。

A .方案不符合規(guī)定,注冊資本低于最低限額

B .方案不符合規(guī)定,貨幣出資比例低于標準

C .方案不符合規(guī)定,注冊資本必須全部是貨幣資本

D .方案不符合規(guī)定,股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資本

參考答案:BD
參考解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。

3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為期貨公司或者其分支機構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的情形有( )。

A .營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

B .主動提出注銷申請

C .成立后無正當(dāng)理由超過2個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)2個月以上

D .符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

參考答案:ABD
參考解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條的規(guī)定,期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列情形之一的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):①營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷;②成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;③主動提出注銷申請;④國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

4、由于遇到了強臺風(fēng)自然災(zāi)害天氣,某期貨公司房屋倒塌、設(shè)備嚴重受損,已經(jīng)無法繼續(xù)營業(yè),不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準備申請停業(yè),應(yīng)該( )。

A .妥善處理客戶資產(chǎn)

B .清退客戶

C .成立清算組

D .轉(zhuǎn)移客戶

參考答案:ABD
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條。期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn),清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

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