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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題(6.29)

來源:233網(wǎng)校 2022-06-29 00:47:48

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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選

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1、期貨交易所為債務(wù)人的,下列關(guān)于人民法院做法不正確的是()。

A .凍結(jié)期貨公司在期貨交易所的資金

B .劃撥期貨公司在期貨交易所的資金

C .凍結(jié)期貨交易所的自有資金

D .劃撥期貨交易所的自有資金

參考答案:AB
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條 期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的,人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

2、 甲是A期貨公司的客戶,經(jīng)常委托小李下單。某日,甲要出差一個(gè)月,臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10%時(shí)賣出,并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后,行情不跌反漲,小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始,于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料,買入后該合約一直下跌,小李只好按市價(jià)賣出止損,但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來,不承認(rèn)虧損,要求小李賠償損失。則下列說法正確的是()。

A .小李違反了協(xié)議規(guī)定,應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B .小李侵犯了客戶甲的利益,造成了甲的損失,應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C .該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件,應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D .該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件,應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

參考答案:D
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

3、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬管理信息,至少包括( )。

A .薪酬管理的基本制度及決策程序

B .年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況

C .薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

D .薪酬延期支付和現(xiàn)金薪酬情況

參考答案:ABC
參考解析:

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬管理信息,至少包括

(1)薪酬管理的基本制度及決策程序

(2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況

(3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度,對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶()、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料

A .開戶資料

B .委托記錄

C .交易記錄

D .內(nèi)部管理

參考答案:ABCD
參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度,對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料。

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