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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(8.2)

來源:233網校 2022-08-02 00:17:00

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1.期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發生之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A .15

B .3

C .5

D .10

參考答案:C
參考解析:期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

2.期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知( ),并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。

A .期貨公司

B .中國期貨業協會

C .中國證監會

D .本人

參考答案:D
參考解析:

《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十六條期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。

考點

《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》任免與行為規范

3.根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時,應當及時(),并注意防范投資者的信用風險。

A .向所在機構報告

B .向期貨交易所報告

C .報告中國證監會派出機構

D .報告中國期貨業協會

參考答案:A
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十一條,(二)從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時,應當及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險。

考點

《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》其他責任

4.期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括()。

A .執業紀律

B .專業勝任能力

C .職業品德

D .職業創新能力

參考答案:D
參考解析:

《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二條。本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定,是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范,是中國期貨業協會(以下簡稱協會)對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。

考點

《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》總則

5.下列單位或個人中,期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是( )。

A .中國期貨業協會的工作人員

B .某國有企業

C .某國家機關

D .證券市場禁止進入者

參考答案:B
參考解析:《期貨交易管理條例》第二十五條規定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:(一)國家機關和事業單位;(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

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