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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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1.從事期貨業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
A .3
B .5
C .8
D .10
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
考點(diǎn)
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》任職資格條件
2.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是( )。
A .期貨公司董事長可以在黨政機(jī)關(guān)兼職
B .期貨公司總經(jīng)理可以兼子公司的總經(jīng)理
C .期貨公司總經(jīng)理可以兼子公司的董事
D .期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人
3.以下屬于經(jīng)理層人員的是()。
A .董事
B .監(jiān)事
C .首席風(fēng)險(xiǎn)官
D .獨(dú)立董事
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。
本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
考點(diǎn)
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》總則
4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
A .2
B .3
C .5
D .10
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。
考點(diǎn)
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》行為規(guī)則
5.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A .2
B .3
C .5
D .7
