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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1.期貨公司的期貨從業人員不得有下列()行為。
A .提供期貨市場信息
B .挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
C .不以本人名義從事期貨交易
D .當相關方利益與客戶的利益發生沖突時，堅持客戶合法利益優先的原則
《期貨從業人員管理辦法》第十四條期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽;(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益;(三)向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則;(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協會規定的其他執業行為規范。
第十五條。期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;(三)中國證監會禁止的其他行為。
考點
《期貨從業人員管理辦法》執業規則
2.期貨從業資格考試的考試組織者是()。
A .國務院期貨管理機構
B .期貨業協會
C .期貨交易所
D .期貨公司
《期貨從業人員管理辦法》第六條協會負責組織從業資格考試。
考點
《期貨從業人員管理辦法》從業資格的取得和注銷
3.取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓。
A .2
B .3
C .5
D .1
4.未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處()萬元以下罰款。
A .3
B .10
C .1
D .5
5.甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定，甲自被認定為不適當人選之日起(??)內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。
A .6個月
B .1年
C .2年
D .3年
