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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題(8.4)

來源:233網(wǎng)校 2022-08-04 00:17:16

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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選

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1.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的,保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于( )年。

A .2

B .3

C .1

D .5

參考答案:D
參考解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第25條的規(guī)定,證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

2.證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于()年。

A .1

B .2

C .3

D .5

參考答案:D
參考解析:

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條 證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

考點

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則

3.中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行( )。

A .備案管理

B .自律管理

C .行政管理

D .全面管理

參考答案:B
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責(zé)從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

4.在會員制期貨交易所的會員大會有( )以上會員參加的情況下,該大會才有效。

A .1/3

B .2/3

C .1/4

D .1/2

參考答案:B
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定,會員大會有2/3以上會員參加方為有效。

5.期貨交易所向會員收取的保證金,屬于( )所有,除按規(guī)定用于交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。

A .客戶

B .期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C .會員

D .期貨交易所

參考答案:C
參考解析:《期貨交易管理條例》第二十八條第二款規(guī)定,期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。

基礎(chǔ)階段——官方教材+精講班視頻+題庫章節(jié)題   每天的有效學(xué)習(xí)時間在2h以上,備考期間可以根據(jù)個人的學(xué)習(xí)情況進行調(diào)整。這一階段的學(xué)習(xí)一定要搭配好題庫練習(xí),一個章節(jié)練習(xí)結(jié)束就做一個章節(jié)的習(xí)題
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