首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度

(1)期貨公司客戶保證金安全存管制度

(2) 期貨公司風險監管指標管理制度

(3 )期貨公司治理和內部控制制度

(4) 期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度

(5) 期貨公司員工近親屬持倉報告制度

(6 )其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度

中國證監會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案

(1)中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

(2)首席風險官的培訓情況和考試成績

(3)中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

期貨從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外

(1)有關法律、法規、規章等要求提供的

(2)國家司法部門、中國證監會、中國期貨業協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的

(3)期貨從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

期貨從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密

期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務

(1)期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務

(2 )期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

(3)期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

期貨從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益

證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益

( 1 )提供禮金、 禮品 、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利

(2) 提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益

(3)安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易

(4)直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動

(5)其他輸送不正當利益的情形

證券期貨經營機構及其工作人員按照證券期貨經營機構依法制定的內部規定及限定標準，依法合理營銷的，不適用上述規定