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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有( )。

A .為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

B .在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

C .在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D .在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構

2.期貨公司()在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行職責

A .董事長

B .總經理

C .首席風險官

D .分支機構負責人

3.有以下情形的()，期貨公司應當自作出改任決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構報告，不需要備案

A .期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事

B .在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事

C .在同一期貨公司內，經理層人員改任董事(不包括獨立董事)、監事

D .在同一期貨公司內，分支機構負責人改任不同中國證監會派出機構監管轄區內的其他分支機構負責人

4.期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后12個月內到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事，且未出現相關規定的不得任職情形的，新任職期貨公司應當提交下列備案材料( )。

A .備案報告書

B .任職條件表

C .任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述

D .中國證監會規定的其他材料

5.期貨公司董事、監事和高級管理人員有()情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其采取監管談話，出具警示函等監管措施

A .未按規定履行職責

B .違規兼職或者未按規定報告兼職情況

C .未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

D .中國證監會規定的其他情形

期貨好課全新升級：直擊考點，由淺入深，穩步鎖分