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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1.期貨交易所解散的情形有()。
A .章程規定的營業期限屆滿
B .會員大會或者股東大會決定解散
C .中國證監會決定關閉
D .經營不善
參考答案：ABC
參考解析：
《期貨交易所管理辦法》第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：
(一)章程規定的營業期限屆滿;
(二)會員大會或者股東大會決定解散;
(三)中國證監會決定關閉。
期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監會批準。
考點
《期貨交易所管理辦法》設立、變更與終止
2.期貨公司的下列( )行為無效。
A .私下對沖行為
B .透支交易行為
C .超量平倉行為
D .與客戶對賭行為
參考答案：AD
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效。
3.以下說法錯誤的是(??)。
A .未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司任職
B .期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨業協會申請
C .通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在6個月內申請從業資格
D .通過期貨從業資格考試，就可以從事期貨業務
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第九條規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。
4.根據《期貨從業人員管理辦法》，中國期貨業協會制訂期貨從業人員自律管理的具體辦法，內容包括( )。
A .紀律懲戒和申訴
B .從業資格考試、注冊和公示
C .后續執業培訓、執業檢查
D .執業行為準則
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第30條的規定，期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。
5.下列選項中適用《期貨從業人員管理辦法》的是( )。
A .申請期貨從業人員資格
B .從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員
C .期貨從業人員從事期貨業務
D .期貨公司的設立
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》主要是規范期貨從業人員的從業行為，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調整。
