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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1.期貨經營機構及其工作人員在開展期貨投資咨詢業務過程中，不得通過以下()方式輸送或謀取不正當利益
A .收受任何可能對其獨立客觀執業構成影響的財物或其他好處
B .違反獨立客觀執業原則發布研究報告或觀點
C .將期貨研究報告內容或者觀點違規提供給公司內部部門、人員或其他特定對象
D .以不正當手段為本人或團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或績效考核結果
期貨經營機構及其工作人員在開展期貨投資咨詢業務過程中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當利益
(1)收受任何可能對其獨立客觀執業構成影響的財物或其他好處
(2) 違反獨立客觀執業原則發布研究報告或觀點
(3)將期貨研究報告內容或者觀點違規提供給公司內部部門、人員或其他特定對象
(4)以不正當手段為本人或團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或績效考核結果
(5)其他輸送或者謀取不正當利益的行為
2.期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，他們需要滿足的條件有( )。
A .實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元
B .凈資產不低于實收資本的50%
C .沒有較大數額的到期未清償債務
D .未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施
3.申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料( )。
A .申請書
B .發起協議
C .經營計劃
D .發起人名單及其最近3年經會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產證明以及存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾3年的說明
申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料
( 1 )申請書
(2) 發起協議
(3)非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件
(4)公司章程草案
(5)經營計劃
(6 )發起人名單及其最近3年經會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產證明以及不存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾3年的說明
4.期貨公司設立境內分支機構，當向公司住所地中國證監會派出機構提交下列()備案材料
A .備案報告
B .分支機構營業執照副本復印件
C .分支機構負責人任職條件證明
D .分支機構從業人員名冊及期貨從業資格證書
期貨公司設立境內分支機構，當向公司住所地中國證監會派出機構提交下列備案材料
(1)備案報告
(2)分支機構營業執照副本復印件;
(3) 公司決議文件
(4 分支機構負責人任職條件證明
(5 )分支機構從業人員名冊及期貨從業資格證書
(6)營業場所所有權或者使用權證明
(7)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見
(8) 中國證監會要求提交的其他文件。
期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報擬設立分支機構所在地的中國證監會派出機構
5.期貨公司主要股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3 個工作日內通知期貨公司( )。
A .所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執行
B .股權變更或者業務范圍、經營管理發生重大變化
C .變更名稱
D .合并、分立或者進行重大資產、債務重組
