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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1.當期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突，或不同客戶之間存在利益沖突時，正確做法是()。
A .期貨公司及其從業人員與客戶之間發生利益沖突的，應當遵循公司利益優先的原則
B .期貨公司及其從業人員與客戶之間發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則
C .不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循大客戶優先的原則
D .不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。
2.證券期貨經營機構向投資者提供的信息披露文件，應當及時報送( )。
A .中國證監會相關派出機構
B .中國證券投資基金業協會
C .中國證監會
D .中國期貨業協會
參考答案：AB
參考解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第四十八條規定，“證券期貨經營機構向投資者提供的信息披露文件，應當及時報送中國證監會相關派出機構、證券投資基金業協會”。
3.廣南縣擬設立一家期貨交易所，經中國證監會批準設立后，其不得使用的名稱包括( )。
A .廣南商品交易所
B .廣南電子交易所
C .廣南交易所
D .廣南期貨交易所
參考答案：BC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。(題干問的是”不得“使用的名稱。換言之就是選沒有標明“商品交易所”或者“期貨交易所”的名字)。
4.期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行( )，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。
A .分配
B .核對
C .發放
D .管理
參考答案：ACD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第五條規定，“期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司”。
5.未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有( )。
A .非自用不動產投資
B .為期貨交易提供集中履約擔保
C .股票投資
D .信托投資
參考答案：ACD
參考解析：《期貨交易管理條例》第十條第二款規定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
