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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當( )。
A .建立動態的風險監控機制
B .建立動態的資本補充機制
C .建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度
D .確保凈資本等風險監管指標持續符合標準
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四條規定，期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。
2.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括( )。
A .資產狀況和債務
B .投資知識和經驗
C .收入來源
D .風險偏好
參考答案：ABCD
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條第二款規定，經營機構應當按照有效維護投資者合法權益的要求，綜合考慮收入來源、資產狀況、債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風險承受能力，對其進行細化分類和管理。
3.實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持( )。
A .屬于結算會員自有的有價證券
B .結算會員自有賬戶中的資金
C .非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券
D .非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金
參考答案：CD
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第五條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金;(二)非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。
4.以期貨交易所為()因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。
A .第三人
B .訴訟參與人
C .原告
D .被告
參考答案：AD
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第一條 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。
5.以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件中，被告期貨公司與期貨交易所不在同一省份，該案不具有管轄權的法院有( )。
A .期貨交易所所在地的基層人民法院
B .期貨交易所所在地的中級人民法院
C .被告所在地高級人民法院
D .被告所在地的中級人民法院
參考答案：ACD
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第一條規定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。
