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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(8.19)

來源:233網校 2022-08-19 00:26:53

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1.取得期貨從業資格考試合格證明或者被注銷期貨從業資格的人員連續2年未在機構中執業的,在申請從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓。 ( )

參考答案:
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第十二條規定,取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的。在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

2.取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的,應重新參加從業資格考試。 ( )

參考答案:
參考解析:根據《期貨從業人員管理辦法》第12條的規定,取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的,在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

3.期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關董事、監事和高級管理人員應當遵循回避原則。 ( )

參考答案:
參考解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規定,期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告,并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案,并定期報告相關交易情況。

4.期貨公司變更分支機構營業場所的,即在協會同一派出機構轄區內變更營業場所,應當妥善處理客戶資產,擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足業務需要()

參考答案:
參考解析:期貨公司變更分支機構營業場所的,即在中國證監會同一派出機構轄區內變更營業場所,應當妥善處理客戶資產,擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足業務需要。

5.期貨公司被撤銷所有期貨業務許可的,應當妥善處理客戶資產,結清期貨業務 ( )

參考答案:
參考解析:期貨公司被撤銷所有期貨業務許可的,應當妥善處理客戶資產,結清期貨業務;公司繼續存續的,應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記,存續公司不得繼續以期貨公司名義從事業務,其名稱中不得有"期貨"或者近似字樣。期貨公司解散、破產的,應當先行妥善處理客戶資產,結清業務。

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