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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(10.12)

來源:233網校 2022-10-12 00:11:55

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1.按照《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的規定,下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是( )。

A .是否誠信守法

B .是否熟悉期貨法律法規

C .是否符合規定的任職條件

D .是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

參考答案:D
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條規定,董事會選聘首席風險官,應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。

2.期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的,( )。

A .如果損失小,由期貨公司承擔全部責任

B .由中國期貨業協會決定如何承擔責任

C .由中國證監會決定如何承擔責任

D .由從業人員承擔責任

參考答案:D
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十三條。從業人員因執業過錯給機構造成損失的,應當承擔相應責任。

3.外商投資期貨公司的董事、 監事和高級管理人員應當具備()規定的任職條件。

A .中國證監會

B .中國期貨業協會

C .國家工商總局

D .中國銀監會

參考答案:A
參考解析:外商投資期貨公司的董事、 監事和高級管理人員應當具備中國證監會規定的任職條件。

4.設立期貨公司,應當在公司登記機關登記注冊,并經()批準。

A .中國證監會

B .國務院期貨監督管理機構派出機構

C .中國期貨業協會

D .期貨交易所

參考答案:A
參考解析:設立期貨公司,應當在公司登記機關登記注冊,并經中國證監會批準。未經中國證監會批準,任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司,經營期貨業務。

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