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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1.王某和趙某是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶，擁有資金量非常大，平時兩者經常交流期貨交易經驗。某交易日，王某告訴趙某，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將有利可圖。于是，王某和趙某在同一交易日買入同一種期貨合約，結果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。該案例中王某和趙某違犯了下列哪條規定()。
A .利用信息優勢聯合，操縱期貨交易價格
B .集中資金優勢，操縱期貨交易價格
C .連續買賣合約，操縱期貨交易價格
D .利用持倉優勢，操縱期貨交易價格
《期貨交易管理條例》第七十條 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：
(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的; ??
考點
《期貨交易管理條例》法律責任
2.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(假設申購新股資金的風險調整比例為10%)。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為( )萬元。
A .6100
B .6200
C .5800
D .6000
3.甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關公司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是( )。
A .甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉
B .甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易
C .甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續持倉
D .甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易
4.小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是()。
A .交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有
B .如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶
C .2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有
D .客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持
5.甲是某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失( )。
A .甲、期貨公司各承擔一部分
B .期貨交易所承擔一部分
C .完全由期貨公司承擔
D .完全由甲承擔
