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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1.期貨公司變更住所,不需要向擬遷入地中國證監會派出機構提交的備案材料是()。
A .備案報告
B .公司決議文件
C .變更后的營業執照副本復印件
D .擬變更后的住所所有權或者使用權證明和衛生檢驗合格證明
《期貨公司監督管理辦法》第二十七條 期貨公司變更住所或營業場所,應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列備案材料:(一)備案報告;
(二)變更后的營業執照副本復印件;
(三)公司決議文件;
(四)關于客戶資產處理情況,變更后住所和使用的設施符合期貨業務需要的說明;
(五)變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明;
(六)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見;
(七)期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件;
(八)中國證監會要求提交的其他文件。
期貨公司在提交備案材料時,應當將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監會派出機構。
2.期貨公司分支機構在注銷經營許可證前,應當( )。
A .繼續營業活動
B .暫停營業活動
C .終止營業活動
D .中止營業活動
3.期貨公司可以接受以下( )單位或者個人的委托為其進行期貨交易。
A .事業單位
B .國有企業
C .期貨公司的工作人員
D .國家機關
4.期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損,除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密,不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()年。
A .5
B .10
C .15
D .20