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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(10.13)

來源:233網校 2022-10-13 00:12:02

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1.期貨公司變更住所,不需要向擬遷入地中國證監會派出機構提交的備案材料是()。

A .備案報告

B .公司決議文件

C .變更后的營業執照副本復印件

D .擬變更后的住所所有權或者使用權證明和衛生檢驗合格證明

參考答案:D
參考解析:

《期貨公司監督管理辦法》第二十七條 期貨公司變更住所或營業場所,應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列備案材料:(一)備案報告;

(二)變更后的營業執照副本復印件;

(三)公司決議文件;

(四)關于客戶資產處理情況,變更后住所和使用的設施符合期貨業務需要的說明;

(五)變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明;

(六)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見;

(七)期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件;

(八)中國證監會要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時,應當將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監會派出機構。

2.期貨公司分支機構在注銷經營許可證前,應當( )。

A .繼續營業活動

B .暫停營業活動

C .終止營業活動

D .中止營業活動

參考答案:C
參考解析:《期貨交易管理條例》第二十條規定,期貨公司在注銷期貨業務許可證前,應當結清相關期貨業務,并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前,應當終止經營活動,妥善處理客戶資產。

3.期貨公司可以接受以下( )單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A .事業單位

B .國有企業

C .期貨公司的工作人員

D .國家機關

參考答案:B
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第六十一條規定,期貨公司不得接受下列單位和個人的委托,為其進行期貨交易:(一)國家機關和事業單位;(二)中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業協會工作人員及其配偶;(三)期貨公司工作人員及其配偶;(四)證券、期貨市場禁止進入者;(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(六)中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

4.期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損,除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密,不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()年。

A .5

B .10

C .15

D .20

參考答案:D
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第六十條 期貨公司應當建立數據備份制度,對交易、結算、財務等數據進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損,除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密,不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

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