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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1.下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是(??)。
A . 期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益
B . 期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制
C . 期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論
D . 期貨公司應當公平對待委托客戶
2.證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，( )應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。
A .期貨公司
B .證券公司和期貨公司
C .證券公司
D .證券公司或期貨公司
3.投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為()
A .固定收益類
B .商品及金融衍生品類
C .混合類
D .權益類
《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第二十條，資產管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區分最終投向資產類別，按照下列規定確定資產管理計劃所屬類別：
(一)投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類;
(二)投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為權益類;
(三)投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產80%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產20%的，為商品及金融衍生品類;
(四)投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產的比例未達到前三類產品標準的，為混合類。
4.下列選項中，不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務應當具備的條件是( )。
A .注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元
B .具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名
C .近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形
D .具有1年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名
