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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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1.期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是( )。
A .應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期
B .特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)
C .應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書
D .應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息
參考答案：A
參考解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第二十八條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：(一)追加了解投資者的相關(guān)信息;(二)向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，由投資者簽字確認(rèn);(三)給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險。
2.期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用( )形式送達投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。
A .面談
B .公證
C .書面
D .電話
參考答案：C
參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂;告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。
3.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送( )。
A .中國證監(jiān)會和財政部
B .財政部
C .中國期貨業(yè)協(xié)會
D .期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。
4.關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是( )。
A .甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
B .乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)
C .丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔(dān)
D .丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條?期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第三十九條?期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。
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