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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1.期貨公司的風險監管指標標準規定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于()。
A .40%
B .50%
C .100%
D .150%
《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：
(一)凈資本不得低于人民幣 3000 萬元;
(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%;
(三)凈資本與凈資產的比例不得低于 20%;
(四)流動資產與流動負債的比例不得低于 100%;
(五)負債與凈資產的比例不得高于 150%;
(六)規定的最低限額結算準備金要求。
2.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。
A .不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改
B .不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務
C .符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準
D .符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準
《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：
(一)凈資本不得低于人民幣 3000 萬元;(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%; (三)凈資本與凈資產的比例不得低于 20%; (四)流動資產與流動負債的比例不得低于 100%; (五)負債與凈資產的比例不得高于 150%; (六)規定的最低限額結算準備金要求。
第九條 中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的 120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警 標準是規定標準的80%。
此題中，流動資產/流動負債=6000/5500=109%符合風險監管指標標準，但 109%<100%×120%，因此低于預警指標。
3.期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于()年。
A .1
B .3
C .5
D .10
4.期貨公司()的，應當于當日向全體董事提交書面報告，并抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構， 同時還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。
A .風險監管指標與上月相比變動超過20%
B .風險監管指標不符合規定標準
C .風險監管指標達到預警標準
D .風險監管指標風險預警期結束
