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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1.期貨公司應當按照()的有關規定計算風險監管指標。
A .中國證監會
B .期貨交易所
C .企業會計準則
D .期貨業協會
參考答案：A
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二條 期貨公司應當按照中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的有關規定計算風險監管指標。
2.期貨公司借入次級債務的，可以按照規定計入凈資本，并在相關事項完成后( )個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。
A .7
B .10
C .5
D .3
參考答案：C
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十五條規定，期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。期貨公司不得互相持有次級債務。
3.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是( )。
A .C4
B .C5
C .C3
D .C7
參考答案：B
參考解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十條規定，經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。
4.經營機構應當制作產品或服務()，根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。
A .適當性綜合評估表
B .風險說明書
C .風險等級評估表
D .投資意見書
參考答案：C
參考解析：
《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十條 經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業績等因素，根據風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級。
經營機構應當制作產品或服務風險等級評估表，根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。
