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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1.《證券期貨投資者適當性管理辦法》中規定，投資者可以分為()。
A .個人投資者和機構投資者
B .普通投資者與專業投資者
C .會員投資者和非會員投資者
D .一般投資者和特殊投資者
參考答案：B
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條 投資者分為普通投資者與專業投資者。
2.張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為(??)萬元。
A .15
B .14.5
C .14
D .10
參考答案：B
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補償的最大金額為：10+5×90%=14.5(萬元)。
3.( )應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。
A .期貨交易所
B .期貨公司
C .期貨投資者保障基金管理機構
D .中國證監會
參考答案：C
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規定，保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。
4.經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，其中風險承受能力最低的類別是( )。
A .C1
B .R1
C .R5
D .C5
參考答案：A
參考解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十條規定，經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。
