2022年期貨從業(yè)資格考試全國第三次統(tǒng)考時間將在11月12日進行，官方題庫隨機抽題考試，備考2022年11月期貨從業(yè)資格考試！每天練一練精選試題！鞏固核心知識！【在線真題測試>>】
1.以下關于制定期貨公司首席風險官管理規(guī)定的目的說法正確的是()。
A .加強內部控制和風險管理
B .完善期貨公司治理結構，
C .促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
D .維護期貨投資者合法權益
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2.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已經(jīng)按要求履行報告義務的，證監(jiān)會可以( )。
A .免予處罰
B .減輕處罰
C .從輕處罰
D .將其作為立功表現(xiàn)
3.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。
A .交易所規(guī)定標準
B .經(jīng)營成本
C .證監(jiān)會規(guī)定的標準
D .行業(yè)自律標準
4.申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備( )。
A .注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
B .董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
C .有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D .主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄
《期貨交易管理條例》第十六條 申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：
(一)注冊資本最低限額為人民幣10000萬元;
(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;
(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;
(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;
(六)有健全的風險管理和內部控制制度;
(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
5.期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格，期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列()備案材料。
A .備案報告
B .公司決議文件
C .期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件
D .律師事務所出具的法律意見書
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起 5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：(一)備案報告;
(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件;
(三)公司決議文件;
(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明;
(五)期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件;
(六)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。
考點
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立、變更與業(yè)務終止
6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照( )的原則，建立并完善公司治理。
A .強化制衡
B .決策公開
C .加強風險管理
D .明晰職責
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