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2022年11月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試題練習(xí)三

來源:233網(wǎng)校 2022-11-03 00:59:46

2022年期貨從業(yè)資格考試全國第三次統(tǒng)考時(shí)間將在11月12日進(jìn)行,官方題庫隨機(jī)抽題考試,備考2022年11月期貨從業(yè)資格考試!每天練一練精選試題!鞏固核心知識(shí)!

1.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的表述中,正確的有( )。

A .應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

B .應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

C .在開展期貨信息傳播活動(dòng)后,期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D .應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

參考答案:ABD
參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條規(guī)定,期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格,遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定,保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán);在開展期貨信息傳播活動(dòng)前,期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

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2.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營,對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行分開隔離的有( )。

A .經(jīng)營場所

B .人員

C .期貨行情信息、交易設(shè)施

D .財(cái)務(wù)

參考答案:ABD
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定,證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營,保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

3.下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說法,正確的有( )。

A .理事會(huì)每屆任期有固定的年限

B .理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

C .理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)

D .公司制期貨交易所設(shè)理事會(huì)

參考答案:AB
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定,期貨交易所設(shè)理事會(huì),每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置有監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)、股東大會(huì),不設(shè)理事會(huì)。

4.會(huì)員制期貨交易所召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形()。

A .總經(jīng)理認(rèn)為有必要

B .理事會(huì)認(rèn)為有必要

C .1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議

D .會(huì)員理事低于章程規(guī)定的2/3

參考答案:BCD
參考解析:

《期貨交易所管理辦法》第二十一條有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì):

(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;

(二)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議;

(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

5.理事會(huì)由下列( )組成。

A .會(huì)員理事

B .非會(huì)員理事

C .理事長

D .副理事長

參考答案:AB
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定,理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。

6.公司制期貨交易所的董事會(huì)行使的職權(quán)包括( )。

A .召集股東大會(huì)會(huì)議

B .審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

C .審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況

D .決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定,董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):(一)召集股東大會(huì)會(huì)議,并向股東大會(huì)報(bào)告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會(huì)審定;(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交股東大會(huì)通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會(huì)通過;(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項(xiàng)至第(十三)項(xiàng)、第(十五)項(xiàng)、第(十六)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。C、D項(xiàng)屬于第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

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