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2022年11月期貨從業《期貨法律法規》考前沖刺試題練習四

來源:233網校 2022-11-04 00:59:51

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1.中國期貨業協會負責( )。

A .期貨從業資格的撤銷

B .期貨從業資格的管理

C .安排期貨合約上市

D .期貨從業資格的認定

參考答案:ABD
參考解析:《期貨交易管理條例》第四十五條第三項規定,期貨業協會負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作。

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2.有權管理期貨從業人員的單位有( )。

A .中國證監會派出機構

B .期貨保證金安全存管監控機構

C .中國期貨業協會

D .中國證監會

參考答案:ACD
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第五條規定,中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理,負責從業資格的認定、管理及撤銷。

3.根據《期貨交易管理條例》,下列情況中屬于操縱期貨交易價格的行為有( )。

A .單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格的

B .蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易的

C .以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D .為影響期貨市場行情囤積現貨的

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易管理條例》第七十條規定,任何單位或者個人有下列行為之一,操縱期貨交易價格的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款:(一)單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格的;(二)蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場行情囤積現貨的;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價格的行為。

4.當出現下列()情況時,經中國證監會和財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A .保障基金總額足以覆蓋市場風險

B .保障基金總額達到5億元人民幣

C .期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D .期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險

參考答案:ACD
參考解析:

《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條 有下列情形之一的,經中國證監會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金:

(一)保障基金總額足以覆蓋市場風險;

(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。

當前款情形消除后,經中國證監會、財政部批準,應當恢復繳納。

。

5.中國期貨業協會制定期貨投資者適當性自律規則,關于投資者準入要求的內容可以包括( )。

A .投資認購最低金額

B .收入水平

C .風險識別能力和風險承擔能力

D .資產規模

參考答案:ABCD
參考解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條規定,中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時,可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素,從資產規模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面,規定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產指標的,應當規定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標。

6.根據《期貨投資者保障基金管理辦法》,使用保障基金前,中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失,積極清理資產并變現處置,應當先以( )彌補保證金缺口。

A .期貨公司變現資產

B .期貨公司自有資金

C .期貨交易所風險準備金

D .期貨公司結算擔保金

參考答案:AB
參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規定,使用保障基金前,中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失,積極清理資產并變現處置.應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的,方能決定使用保障基金。

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