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2022年11月期貨從業《期貨法律法規》考前沖刺試題練習七

來源:233網校 2022-11-07 00:00:07

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1.聯系會員是指經各地方民政部門批準設立的()的期貨業社會團體法人,以及期貨服務機構和其他與期貨及衍生品業務相關的機構

A .省

B .自治區

C .直轄市

D .計劃單列市

參考答案:ABCD
參考解析:

協會會員由普通會員、特別會員、聯系會員組成。

聯系會員是指經各地方民政部門批準設立的省、自治區、直轄市、計劃單列市的期貨業社會團體法人,以及期貨服務機構和其他與期貨及衍生品業務相關的機構

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2.中國期貨業協會的章程由會員大會制定,并報中國證監會備案。中國期貨業協會章程對所有會員均有約束力。其主要事項包括( )。

A .名稱、住所

B .宗旨、業務范圍和活動地域

C .會員資格及其權利、義務

D .民主的組織管理制度,執行機構的產生程序

參考答案:ABCD
參考解析:

中國期貨業協會的章程由會員大會制定,并報中國證監會備案。中國期貨業協會章程對所有會員均有約束力。其主要事項包括

(1)名稱、住所

(2)宗旨、業務范圍和活動地域

(3)會員資格及其權利、義務

(4)民主的組織管理制度,執行機構的產生程序

(5)負責人的條件和產生、罷免的程序

(6)資產管理和使用的原則

(7)章程的修改程序

(8)終止程序和終止后資產的處理

(9)應當由章程規定的其他事項

3.中國期貨業協會設會長辦公會,由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長以及會長指定的其他人員組成。會長辦公會行使以下職權( )。

A .執行會員大會、理事會決議

B .決定召開理事會臨時會議

C .決定協會日常工作事項

D .推薦秘書長

參考答案:ABC
參考解析:

中國期貨業協會設會長辦公會,由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長以及會長指定的其他人員組成。會長辦公會行使以下職權

(1)執行會員大會、理事會決議

(2)決定召開理事會臨時會議

(3)決定協會日常工作事項

秘書長、副秘書長由中國證監會推薦,會長提名,理事會聘任

4.中國期貨業協會對會員、期貨從業人員違反協會自律規則的行為給予紀律懲戒的,應當綜合考量違規行為的以下情節( )。

A .當事人違反協會自律規則的主觀狀態屬于故意或者過失

B .當事人的違規行為造成的損失及影響

C .當事人因違規行為牟取利益的金額

D .當事人在一定時期內的違規次數

參考答案:ABCD
參考解析:

中國期貨業協會對會員、期貨從業人員違反協會自律規則的行為給予紀律懲戒的,應當綜合考量違規行為的以下情節

(1)當事人違反協會自律規則的主觀狀態屬于故意或者過失

(2) 當事人的違規行為造成的損失及影響

(3) 當事人因違規行為牟取利益的金額

(4)當事人在一定時期內的違規次數

(5 當事人同一違規行為的持續時間

(6) 當事人的違規行為被相關行政機關、監察機關、司法機關查處的情況

(7)其他需要考量的情節

5.取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的,應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。 ( )

參考答案:
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第九條第一款規定,取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的,應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。

6.期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以代理客戶從事期貨交易。 ( )

參考答案:
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第十七條規定,期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為:(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。

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