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1.聯系會員是指經各地方民政部門批準設立的()的期貨業社會團體法人,以及期貨服務機構和其他與期貨及衍生品業務相關的機構
A .省
B .自治區
C .直轄市
D .計劃單列市
協會會員由普通會員、特別會員、聯系會員組成。
聯系會員是指經各地方民政部門批準設立的省、自治區、直轄市、計劃單列市的期貨業社會團體法人,以及期貨服務機構和其他與期貨及衍生品業務相關的機構
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2.中國期貨業協會的章程由會員大會制定,并報中國證監會備案。中國期貨業協會章程對所有會員均有約束力。其主要事項包括( )。
A .名稱、住所
B .宗旨、業務范圍和活動地域
C .會員資格及其權利、義務
D .民主的組織管理制度,執行機構的產生程序
中國期貨業協會的章程由會員大會制定,并報中國證監會備案。中國期貨業協會章程對所有會員均有約束力。其主要事項包括
(1)名稱、住所
(2)宗旨、業務范圍和活動地域
(3)會員資格及其權利、義務
(4)民主的組織管理制度,執行機構的產生程序
(5)負責人的條件和產生、罷免的程序
(6)資產管理和使用的原則
(7)章程的修改程序
(8)終止程序和終止后資產的處理
(9)應當由章程規定的其他事項
3.中國期貨業協會設會長辦公會,由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長以及會長指定的其他人員組成。會長辦公會行使以下職權( )。
A .執行會員大會、理事會決議
B .決定召開理事會臨時會議
C .決定協會日常工作事項
D .推薦秘書長
中國期貨業協會設會長辦公會,由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長以及會長指定的其他人員組成。會長辦公會行使以下職權
(1)執行會員大會、理事會決議
(2)決定召開理事會臨時會議
(3)決定協會日常工作事項
秘書長、副秘書長由中國證監會推薦,會長提名,理事會聘任
4.中國期貨業協會對會員、期貨從業人員違反協會自律規則的行為給予紀律懲戒的,應當綜合考量違規行為的以下情節( )。
A .當事人違反協會自律規則的主觀狀態屬于故意或者過失
B .當事人的違規行為造成的損失及影響
C .當事人因違規行為牟取利益的金額
D .當事人在一定時期內的違規次數
中國期貨業協會對會員、期貨從業人員違反協會自律規則的行為給予紀律懲戒的,應當綜合考量違規行為的以下情節
(1)當事人違反協會自律規則的主觀狀態屬于故意或者過失
(2) 當事人的違規行為造成的損失及影響
(3) 當事人因違規行為牟取利益的金額
(4)當事人在一定時期內的違規次數
(5 當事人同一違規行為的持續時間
(6) 當事人的違規行為被相關行政機關、監察機關、司法機關查處的情況
(7)其他需要考量的情節
5.取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的,應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。 ( )
錯
對
6.期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以代理客戶從事期貨交易。 ( )
錯
對
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