2022年期貨從業(yè)資格考試全國第三次統(tǒng)考時間將在11月12日進行，官方題庫隨機抽題考試，備考2022年11月期貨從業(yè)資格考試！每天練一練精選試題！鞏固核心知識！【在線真題測試>>】
1.小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是( )。
A .對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶
B .實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料
C .僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料
D .發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶
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2.2019年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?( )
A .挪用客戶保證金
B .違規(guī)劃轉期貨公司保證金
C .收取保證金不入賬
D .不按照規(guī)定接受客戶委托
《期貨交易管理條例》第二十八條 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：
(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;
(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;
(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
3.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后唐某由于多次從事違法行為，嚴重侵害了廣大投資者的合法權益。下列選項中，有權撤銷其從業(yè)資格的是( )。
A .中國證監(jiān)會
B .中國期貨業(yè)協(xié)會
C .期貨交易所
D .期貨公司
4.某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是( )。
A .隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B .使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C .未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D .以上都不是
《期貨交易管理條例》第六十七條?期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：
(六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所;
5.下列操縱期貨交易價格的行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是( )。
A .聯(lián)手買賣
B .惡意串通
C .編造有關期貨交易的虛假信息
D .傳播有關期貨交易的虛假信息
6.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為( )萬元。
A .5400
B .4400
C .4800
D .5200
7.保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構應當將報表報送( )。
A .中國人民銀行
B .中國證監(jiān)會
C .中國證監(jiān)會和財政部
D .中國證監(jiān)會或財政部
8.某經(jīng)營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的相關信息。中國證監(jiān)會及其派出機構在對該經(jīng)營機構進行日常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當性管理辦法。經(jīng)營機構應當了解的投資者信息包括( )。
A .投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗
B .風險偏好及可承受的損失
C .誠信記錄
D .收入來源
9.期貨公司服務實體經(jīng)濟能力主要根據(jù)期貨公司在評價期內開展產業(yè)服務的情況進行評價，包括以下內容( )。
A ."保險+期貨"業(yè)務規(guī)模
B .機構客戶日均持倉
C .中國證監(jiān)會認可的其他評價內容
D .個人客戶日均持倉
期貨公司服務實體經(jīng)濟能力主要根據(jù)期貨公司在評價期內開展產業(yè)服務的情況進行評價，包括以下內容
(1) "保險+期貨"業(yè)務規(guī)模
(2)機構客戶日均持倉
(3)中國證監(jiān)會認可的其他評價內容
10.期貨行業(yè)產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為()級
A .2
B .3
C .5
D .7
11.期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后()個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金
A .15
B .30
C .60
D .90
12.對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償()。
A .對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
B .對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
C .對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
D .對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按60%補償
對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償
(1)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
(2)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償
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