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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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符合以下(??)條件的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但經營機構有權自主決定是否同意其轉化。
A . 最近2年末凈資產不低于500萬元、金融資產不低于300萬元，且具有2年以上證券投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織
B . 金融資產不低于100萬元或者最近3年個人年均收入不低于20萬元，且具有2年以上證券投資經歷的自然人投資者
C . 最近1年末凈資產不低于1000萬元、金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織
D . 金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券投資經歷的自然人投資者張某
《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條規定，普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但經營機構有權自主決定是否同意其轉化：
(一)最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織;
(二)金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。
某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為( )。
A .802萬元
B .901萬元
C .909萬元
D .1000萬元
某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易。此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉并發生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債務進行報告。期貨公司上述行為中，違反有關規定的是( )。
A .對客戶進行強行平倉
B .允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C .未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算
D .未按規定履行報告義務
