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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某通過分析認為白糖處于多頭行情，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據以往的經驗，預測白糖期貨有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是( )。
A .隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令
B .使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令
C .未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D .以上都不是
《期貨交易管理條例》第六十七條規定，“期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：
(1)向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的。
(2)在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的。
(3)不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的。
(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的。
(5)向客戶提供虛假成交回報的。
(6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。
(7)挪用客戶保證金的。
(8)不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的。
(9)國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。
期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業人員資格”。
某期貨公司營業部負責人陳某，為完成期貨公司下達給該營業部的交易傭金任務，指使該營業部運營總監盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是( )。
A .期貨公司應承擔相關賠償責任
B .監管機構可以撤銷陳某的任職資格
C .擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔
D .監管機構可以處罰期貨公司
某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。該公司期末凈資本為( )萬元。
A .3500
B .3200
C .2500
D .2800
