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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(12.31)

來源:233網校 2022-12-31 00:29:24

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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根據規定,期貨公司可以接受( )委托為其進行期貨交易。

A .某事業單位的工作人員

B .期貨市場禁止進入者

C .中國期貨業協會的工作人員

D .某國家機關

參考答案:A
參考解析:

根據《條例》《期貨公司監督管理辦法》有關規定,期貨公司不得接受下列單位和個人的委托,為其進行期貨交易:(1)國家機關和事業單位;

(2)中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業協會工作人員及其配偶;

(3)期貨公司工作人員及其配偶;(4)證券、期貨市場禁止進入者;

(5)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(6)中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司,中國證監會應當自驗收完畢之日起()日內解除對其采取的有關措施。

A .3

B .5

C .10

D .15

參考答案:A
參考解析:對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司,中國證監會應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

期貨公司股東、董事不得越過( )直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。

A .董事長

B .董事會

C .總經理

D .董事會常設的風險管理委員會

參考答案:B
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條規定,期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序,越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
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