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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習題精選
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為加強對期貨公司的風險監(jiān)管，中國證監(jiān)會借鑒境外監(jiān)管制度，考慮境內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿Γ芯吭O計了以()為核心的期貨公司風險監(jiān)管指標體系。
A .速動資產(chǎn)
B .凈資本
C .凈資產(chǎn)
D .流動資產(chǎn)
參考答案：B
參考解析：為加強對期貨公司的風險監(jiān)管，中國證監(jiān)會借鑒境外監(jiān)管制度，考慮境內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿Γ芯吭O計了以凈資本為核心的期貨公司風險監(jiān)管指標體系。
()，中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織《多邊備忘錄》
A .2009年5月
B .2008年4月
C .2007年4月
D .2006年5月
參考答案：C
參考解析：2007年4月，中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織《多邊備忘錄》。
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當( )。
A .及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險
B .報告期貨交易所
C .報告中國證監(jiān)會派出機構
D .報告中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十一條第二項規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。
