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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》單選題專項(xiàng)訓(xùn)練:第三章第三節(jié)

來源:233網(wǎng)校 2024-08-27 00:11:16

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-2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》單選題專項(xiàng)訓(xùn)練-

今日練習(xí)章節(jié)為:第三章第三節(jié)期貨公司的期貨業(yè)務(wù)

1、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案:D
參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度,對交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密,不得非法提供給他人??蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20 年。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告,并提示客戶可以通過( )進(jìn)行查詢。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨結(jié)算中心

參考答案:B
參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告,并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢??蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容 進(jìn)行確認(rèn)??蛻魧灰捉Y(jié)算報(bào)告有異議的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出,期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。 客戶未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的,視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

3、下列關(guān)于客戶投訴方面的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公開投訴處理流程

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案

參考答案:D
參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任,建立、健全客戶投訴處理制度,公開投訴處理流程,妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

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