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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題:第四章第2節(jié)

來源:233網(wǎng)校 2024-08-04 00:23:18

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-2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題-

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今日練習(xí)章節(jié)為:第四章第2節(jié)期貨交易、結(jié)算和交割

1、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)將所有開戶資料提交(?)審核開戶和存檔。

A. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 期貨公司

參考答案:D
參考解析:證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份,核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致,采集并留存客戶影像資料,并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

2、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)(?)。

A. 要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B. 要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C. 退回客戶交易編碼申請(qǐng),并告知期貨公司

D. 退回客戶交易編碼申請(qǐng),并拒絕接受再次申請(qǐng)

參考答案:C
參考解析:監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng),并告知期貨公司: (一)客戶資料不符合實(shí)名制要求; (二)客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確; (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

3、下列關(guān)于期貨賬戶注銷交易編碼的表述,正確的有( )。

A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷

B. 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

C. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心,監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司

D. 期貨交易所注銷客戶交易編碼的,應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心,監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司

參考答案:A,B,C,D
參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心,監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。

期貨交易所注銷客戶交易編碼的,應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心,監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

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