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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題
期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的事項不包括（）
A. 期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
B. 變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
C. 變更業(yè)務(wù)范圍
D. 新增持有3%以下股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化
( 1 )合并、分立、停業(yè)、解散或者申請破產(chǎn)
(2) 變更主要股東或者公司的實際控制人
(3) 變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
(4) 變更業(yè)務(wù)范圍
(5) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。
申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）人。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）
A. 申請日前 3 個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準
B. 具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案
C. 公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
D. 符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
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