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2024年期貨從業資格考試期貨法律法規精選試題練習(4.16)

來源:233網校 2024-04-16 09:47:46

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1、【單選】經營機構應當每( )至少開展一次適當性培訓,提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能,不斷提升適當性執業規范水平。

A. 3個月

B. 半年 

C. 1年

D. 1個月 

參考答案:C
參考解析:經營機構應當每年至少開展一次適當性培訓,提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能,不斷提升適當性執業規范水平。

2、【多選】根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,經營機構在確定普通投資者的風險承受能力時,需要綜合考慮的因素包括( )。

A. 資產狀況和債務

B. 投資知識和經驗

C. 收入來源

D. 風險偏好

參考答案:ABCD
參考解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條第二款規定,經營機構應當按照有效維護投資者合法權益的要求,綜合考慮收入來源、資產狀況、債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況等因素,確定普通投資者的風險承受能力,對其進行細化分類和管理。

3、【判斷】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構應當每年至少開展兩次適當性培訓,至少每半年開展一次適當性培訓,提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能,不斷提升適當性執業規范水平。 ( )

A. 錯

B. 對

參考答案:A
參考解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第三十五條規定,經營機構應當每年至少開展一次適當性培訓,提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能,不斷提升適當性執業規范水平。

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