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2024年期貨從業資格考試期貨法律法規精選試題練習(4.10)

來源:233網校 2024-04-10 09:45:40

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1、【單選】我國對期貨從業人員實行資格管理制度, ()履行從業人員的資格認定、 資格管理以及撤銷等工作。

A. 中國金融期貨交易所 

B. 期貨公司

C. 期貨交易所 

D. 中國期貨業協會

參考答案:D
參考解析:我國對期貨從業人員實行資格管理制度, 中國期貨業協會履行從業人員的資格認定、 資格管理以及撤銷等工作。

2、【多選】期貨業協會履行的職責包括(??)。

A. 教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

B. 負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C. 受理客戶與期貨業務有關的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解

D. 制定會員應當遵守的行業自律性規則,監督、檢查會員行為,對違反協會章程和自律性規則的,按照規定給予行政處分

參考答案:ABC
參考解析:

《期貨交易管理條例》第五章第四十五條規定,期貨業協會履行下列職責 :

(一) 教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策;

(二) 制定會員應當遵守的行業自律性規則,監督、檢查會員行為 ,對違反協會章程和自律性規則的,按照規定給予紀律處分;

(三) 負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作;

(四) 受理客戶與期貨業務有關的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解;

(五) 依法維護會員的合法權益,向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求;

(六) 組織期貨從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流; 

(七) 組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究;

(八)期貨業協會章程規定的其他職責。

3、【判斷】期貨從業人員包括為期貨公司提供中間介紹業務的機構中,從事期貨經營業務的管理人員和專業人員。

A. 錯

B. 對

參考答案:B
參考解析:期貨從業人員包括期貨公司的管理人員和專業人員;期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;為期貨公司提供中間介紹的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢的管理人員和專業人員。

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